国海证券违反规定落地：没收违法所得1798万，胜通集团项目负责人5年禁入市场

金融业观察络 记者 周六帆 12月底2日晚间，国海证券(000750,股吧)（000750.SZ）发布公告称送出证监会《查处及市场禁入第一时间告知笔记》，美国公司为平通合资公司发行美国公司债券获取服务涉嫌尚未凡事尽责案，已由国资委核查即刻，国资委依法长须对美国公司及涉及人员作出查处及应对市场禁入政策。

具体事件上，2016年1月底27日，国海证券与平通合资公司签订《承销协议》，由国海证券担任平通合资公司面向合格投资者公开发行美国公司债券“16平通01”、“16平通03”、“17平通01”的主承销商。2013获选至2017获选，平通合资公司通过原初购销业务、编制误导财务账套，以及反之亦然修改审计通报的方式，共计虚增营业收入615.4亿元，共计虚增佣金总额119.11亿元，扯除虚增佣金后，平通合资公司各年佣金境况除此以外为倒闭。

公告指出，上述行为导致平通合资公司“16平通01”、“16平通03”、“17平通01”的募集附带长期存在误导史笔记。美国公司作为主承销商，出具的《核查意见》《核查通报》及《承诺函》长期存在误导史笔记。

与此同时，国海证券还在尽职核查过程中尚未草率重视山东平通钢帘线有限美国公司（以下缩写平通钢帘线）在产能利用率、销售收入等上都长期存在的异常情况；尚未草率重视平通钢帘线所获取档案与公开信息不一致的情况；尚未实地查看山东平通化工有限美国公司（以下缩写平通化工）的产出经营场所，尚未辨认出平通化工已处于量产状态；尚未草率重视平通钢帘线纳税申报材料的异常情况。

举动，国资委长须对国海证券责令修正，得不到无视，上交违法扣除1798万元，并处以60万元被判。对孙彦飞得不到无视，并处以30万元被判，同时应对5年证券市场禁入政策；对刘延冰得不到无视，并处以20万元被判；对沈婧得不到无视，并处以10万元被判。

据明了，其中，孙彦飞、刘延冰分别是约见新项目负责人及新项目所在业务部门负责人，除此以外为反之亦然负责的主管人员，而沈婧则是其他反之亦然责任人员。

对于证监会此次下达的罚单，不少投资者认为处罚较轻，亦有投资者吐槽国海证券营业额不理想，违例不停出，股价低迷不是并未无论如何。

实际上，国海证券及其两名保代郭刚、武剑锐在10月底中旬就曾因在保荐工作中出现尚未凡事尽责履行涉及职责，而送出证监会出具警示函的监管政策。此外，在国海证券兼任12年之久，主管投行业务的美国公司副总裁燕国文波亦在10月底29日年初辞职。

而在营业额上都，根据美国公司财报，国海证券2021早先三季度营业收入39.4亿元，同比增长8.09%；归属于母美国公司所有者的上年7.8亿元，同比减少15.1%；归属于母美国公司所有者的扯非上年7.73亿元，同比减少15.43%；理论上每股收益0.14元，同比减少17.65%。