监管数据报送质量清查：21家银行被罚

本商报记者 慈玉鹏 张荣旺 北京商华盛顿邮报

料保监会近日审核监管一批税务标准数据库（EAST）数据库准确性科技领域依法违例案件，对政策性证券、日本企业大型证券、股份制证券等共21家证券政府机构立案重新考虑查处决定，受罚手续费共约8760万元。

《中国经营商报》记者确信，EAST数据库呈商报情况较严重有几点缘故：一是行内倚重高度够；二是IT系统会设计不对；三是民间组织驱动程式Mode合理性上引发呈商报易于出差错。

降低EAST数据库呈商报准确性，可有利于督促拟定数据库管理制度主体责任，便是证券政府机构制定并基础统一的数据库准确性标准，未有来料保监会将再次减小对税务数据库准确性依法违例情况的监管适度。

税务再进一步

EAST系统会同类型称Examination and Analysis System Technology，2012年正式下线运营，现阶段已经发展到5.0版本。该系统会举例来说证券标准数据库提取、现场安全检查数据库分析等功能模块，力图特别强调大数据库发展趋势需求，并协助税务业务部门提高安全检查效能。

经记者确信，此次EAST数据库准确性科技领域依法违例主要就其漏商报、未有呈商报、数据库存在也就是说、错商报等内容。

具体来说，记者统计学21家证券政府机构税务数据库准确性依法违例行为中，漏商报总体有14家证券政府机构漏商报贷款核销企业EAST数据库；12家证券政府机构漏商报抵押物价值EAST数据库；11家证券政府机构漏商报信贷金融机构出售企业EAST数据库。

错商报总体有19家证券政府机构EAST系统会《亦同信贷企业借据》表错商报；16家证券政府机构EAST系统会《表外授信企业》表错商报；11家证券政府机构EAST系统会财经电子产品销售端与电子产品端数据库查看不一致。未有呈商报总体，经记者统计学，12家证券政府机构未有呈商报居住权类入股企业EAST数据库；5家证券政府机构未有呈商报入股金融机构管理电子产品企业EAST数据库；5家证券政府机构未有在开户当月末向EAST系统会呈商报账户反馈。

呈商报数据库存在也就是说总体，主要就其财经企业，其中，17家证券政府机构EAST系统会财经电子产品底层持仓本金数据库存在也就是说；15家证券政府机构EAST系统会财经电子产品非标投向行业本金数据库存在也就是说。

另外，8家证券政府机构2018年查处情况被指过去存在。

某位证券系统会社会大众认为，降低EAST数据库呈商报准确性，可有利于督促拟定数据库管理制度主体责任，便是证券政府机构制定并基础统一的数据库准确性标准，覆盖所有企业品种和税务统计学透明化测试方法项目，促成金融业金融政府机构成立有效性、覆盖税务数据库制造呈商报同类型报表的准确性监控程序。

多家证券反馈已施工单位

多家证券反馈顺利启动施工单位，例如，某证券对于料保监会查处决定书中反驳的相关情况，在安全检查操作过程中即立查立改，逐项成立台账，指明施工单位业务部门和一段时间进度，从迟文则加快施工单位。同时，该行从民间组织、制度、报表、程序、人员、技术等总体入手查所谓找差别，多措专同类型力加快数据库准确性降低，现阶段顺利启动同类型部情况的施工单位管理工作，并已成立数据库管理制度的长效程序。

近年来，税务业务部门不间断指导证券政府机构提高数据库准确性。2018年，料保监会发出通知《金融业金融政府机构数据库管理制度指引》，指明要求金融业金融政府机构应当将数据库管理制度纳入一些公司管理制度范畴，成立自上而下、协调一致的数据库管理制度基础，首次将数据库准确性责任拟定到证券高管层。根据2021年9月末料保监会发布的《商业证券税务评级办法》，“数据库管理制度”要素首次纳入评价基础，并占5%的权重，EAST数据库呈商报的准确性也就带进举足轻重的打分项。

冠竹叶咨询总经理、资深金融税务政策专家周毅钦表示：“EAST数据库呈商报情况相当严重，有几点缘故。第一是行内倚重高度够。作为一人税务呈商报管理工作，从未直接产出，很多证券以应付的态度对待。第二是IT系统会设计不对。由于启动初期，各证券呈商报压力大、一段时间紧，为了短一段时间内启动呈商报任务，不可避免地；还有了系统会驱动程式设计不对、呈商报数据库标准型不一、基础数据库准确性差等各种情况。第三是民间组织驱动程式Mode合理性上引发呈商报易于出差错。证券多数采用前中一人分离的民间组织驱动程式，一个企业场景需要多业务部门相互配合才能启动。这也引发EAST数据库呈商报的数据库量大、范围广、报表多。EAST数据库呈商报需要同类型行各业务部门、各级别参与，就其多方面一多，就易于出错。”

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