期货经纪业务管理不同步进行 光大期货一营业部遭监管责令改正

上旬，广东证监局公告了一则司法管控紧急措施决定书，剑指琚普通股一支行涉及违规。

据决定书〔2022〕81号显示，伪造文书，琚普通股增城支行依赖于对普通股间公司企业管理不到位的弊端，违犯了《普通股公司专门机构适时》（证监会令第155号）第五十六条的明文规定。

因此根据《普通股公司专门机构适时》第一百零九条的明文规定，广东证监局决定对该支行放任责成改正的司法管控紧急措施。同时要求该支行应高度重视，放任切实有效性的施工单位紧急措施，对依赖于的弊端进行施工单位，并于收到决定书日内30日外向证监局提请书面施工单位报告，广东证监局将视情况下对该支行的施工单位情况下组织健康检查前期工作。

据《普通股公司专门机构适时》第五十六条明文规定，普通股公司应当建立并有效性执行后果管理、内部控制、普通股利息存管等企业制度和系统设计，有效性封闭并不相同企业之间的后果，确保卖家存款安全和交易安全。

《普通股公司专门机构适时》第一百零九条明文规定，普通股公司及其分公司、普通股公司负有责任的董事、监事、现职管理人员以及其他直接责任人员违犯本适时有关明文规定的，中国人民银行及其派出机构可以对其放任管控谈话、责成改正、出有提防函等管控紧急措施。

官网显示，琚普通股为琚证券(601788)控股公司子公司，有限责任公司15亿元，前身为成立于1993年的南都普通股。迄今为止该公司下设分公司33家，人寿保险包括普通股期权间公司、金融普通股间公司、消费普通股间公司、投资咨询以及存款管理等。